一、引言
纵观现有研究，学者们对私人部门行为以及风险再分担已有一定研究: 私人部门行为的研究主要集中在对私人部门机会主义行为的控制和监管，以及如何有效地激发私人部门的合作行为; 风险再分担的研究主要集中在触发条件、谈判过程、分配结果、补偿模型等方面。然而，关于风险再分担是否影响以及如何影响私人部门行为的研究尚不多见。此外，公平感知是影响工程项目参与方行为选择的重要心理变量，但鲜有研究在PPP项目情境中考虑公平感知对私人部门行为的影响。鉴于此，本文以合同参照点效应和社会交换理论为基础，在PPP项目情境下，构建以风险再分担为前因、公平感知为中介、私人部门行为为结果的理论模型，深度揭示了PPP项目中风险再分担对私人部门行为影响的内在机理，丰富了PPP项目中风险再分担以及私人部门行为的理论研究，同时为PPP项目的可持续发展提供了科学依据。
二、理论基础
1、风险再分担对应的是PPP项目中合同履行阶段的再谈判与调整过程。本文将风险再分担定义为在PPP项目初始合同签订后，因初始合同条款存在漏洞或突发事件造成重大影响等原因，公私双方在服务标准、收益分配与权利责任等方面产生分歧而进行的风险再分担。
2、关于工程项目中私人部门公平感知的维度划分，虽然没有形成完全统一，但多数研究采用了三因素论，即程序公平、分配公平和互动公平。其中，程序公平是指在合作过程中私人部门对决策过程与执行程序合理性的感知，表现为决策制定与执行的程序和标准是与合同条款一致的、透明的和可调节的。分配公平指在合作过程中私人部门对双方在收益分配、风险分担以及权责对等上合理性的感知。互动公平是指在合作过程中私人部门所感知到的政府部门在正式和非正式沟通中所表现出的友好、尊重和礼貌，以及是否得到应有的解释信息。基于此，本文将PPP项目中私人部门公平感知划分为程序公平、分配公平与互动公平三个维度。
3、本文研究将PPP项目中私人部门行为划分为角色内行为和角色外行为两个维度。角色内行为是指私人部门按照PPP项目合同的已有约定来正确履行合同义务，角色外行为是指私人部门自愿的、超越了其所承担工作内容以外的对PPP项目有益的行为。
三、研究方法
1、样本和数据来源是实证研究有效性的关键，为了确保数据的真实性和有效性，本研究制定了以下被调研对象选择标准: (1)职位与项目经历。调研对象的职位范围限定在私人部门的项目管理人员，且具有一定的PPP项目再谈判与管理决策经验。(2)调研对象要敢于回答。事前向被调研对象说明数据仅限于学术研究且匿名采用，使其不会因担心泄露公司机密刻意回避问题。本次调查历时6个月，在导师、团队小组成员以及在企业 和政府部门工作朋友的共同帮助下完成了问卷的发放与回收，共发放问卷260份，收回232份，其中有效问卷214份，问卷回收率为89. 23%，有效率是82.31%。从调研对象基本信息统计发现，所有被调研对象均为中高层管理者，且88.32%的被调研对象具有本科及以上学历，83.18%的被调研对象具有5年以上的工程项目实践经验。因此，保障了问卷数据的可靠性。
2、变量测量风险再分担、公平感知与私人部门行为量表的设计依次经历以下三个过程: 首先，参考或引用已被证实且具有较高信效度的成熟量表，并由翻译人员对英文量表进行翻译和反复校正与调整。其次，结合 PPP项目的特征对上述量表进行情境化的修改。最后，通过与PPP领域专家以及有实际PPP项目经验的人员进行讨论，经过多轮修改最终形成本研究的量表。
四、结论
为进一步探求PPP项目中风险再分担、公平感知、私人部门行为之间的关系，打开PPP项目中风险再分担对私人部门行为影响机理的“黑箱”，本研究基于合同参照点效应和社会交换理论，构建了PPP项目中以风险再分担为前因，公平感知为中介，私人部门行为为结果的理论模型。通过实证分析，得出以下结论。
1、合理的风险再分担对私人部门角色内与角色外行为均具有显著的正向影响 实证分析结果显示，风险再分担与私人部门角色内行为和角色外行为均存在显著的正向影响，这种结果源于合理的风险再分担对私人部门提供的经济补偿与柔性激励。上述结论与Zhang等的研究发现具有相似性，证明了合理的风险再分担对私人部门行为的积极影响。同时，实践工作者也强调，当PPP项目进行风险再分担时，他们更关注的是风险再分担的目标合理性与过程有效性，如果政府部门合理地进行了风险再分担，那么他们会以合作的态度和积极的行为去执行项目。
2、公平感知在风险再分担与私人部门角色内行为关系间起到显著的中介作用研究发现，公平感知是风险再分担与私人部门角色内行为关系间的部分中介变量，且公平感知各个维度的中介效应存在差异，分配公平的中介效应最大，程序公平的中介效应最小。由此可知，分配公平是风险再分担对私人部门角色内行为影响的关键中介变量，这也说明了经济激励作用对私人部门执行角色内行为具有重要影响。而程序公平的中介效应最小，这也侧面说明了国内PPP模式发展还不够成熟，私人部门对项目执行过程中的程序规范关注度并不高。虽然杜亚灵等的研究已经涉及到了工程项目中承包商的公平感知对合作行为的影响，但其并未对履约过程中的公平感知进行讨论。本研究将公平感知置于PPP项目履约过程中的风险再分担阶段，对公平感知进行深度分析，不但考虑了风险再分担过程中的程序公平与分配公平，而且还考虑了公私双方的互动公平，揭示了公平感知在风险再分担与私人部门行为关系间的重要中介作用，为打开风险再分担对私人部门行为影响机理的黑箱贡献了力量。
3、公平感知在风险再分担与私人部门角色外行为关系间起到显著的中介作用研究发现，公平感知是风险再分担与私人部门角色外行为的部分中介变量，且公平感知的各个维度的中介效应存在差异，互动公平的中介效应最大，程序公平的中介效应最小。这与Lim和 Loosemore的研究相似，证明了互动公平是促成私人部门角色外行为的关键因素，如果政府部门能够以礼貌、尊重等方式对待私人部门，就能促成私人部门的积极履约，提高项目绩效。此外，由程序公平的中介效应最小也可以看出，私人部门是具有社会人属性的，其在履约过程中会关注分配公平与程序公平，但经济利益与程序的公正已不再起绝对作用，其更关注的是政府部门的尊重和双方的有效沟通。PPP实践工作者强调，当前我国PPP模式还处于发展和规范阶段，相关合同标准和法律程序还不健全。因此，私人部门在关注分配结果公平与否的前提下，更关注的是双方是否进行了有效的沟通、是否进行了有效的信息传递、政府部门是否真正地考虑了私人部门的意见等，而不是程序上是否严格符合要求。当政府部门以尊重与合作的态度对待私人部门时，私人部门也会感受到自己处于公正的组织环境中，参与PPP项目的信心也会提升，为了共同的目标，私人部门会更尽职尽责地完成项目，为政府部门提供更优质的项目方案与合理化的建议。
(资料来源：陈海涛,徐永顺,迟铭.PPP项目中风险再分担对私人部门行为的影响——公平感知的多重中介作用[J].管理评论,2021,33(08):53-65.)
BHI客服1
